1.判决书字号
一审判决书：江苏省无锡市滨湖区人民法院(2012)锡滨刑二初字第0173号判决书。
二审裁定书：江苏省无锡市中级人民法院（2012）锡刑二终字第0040号裁定书。

2.案由：非法吸收公众存款。

3.诉讼双方
公诉机关：江苏省无锡市滨湖区人民检察院，检察员袁俭根。
被告人（上诉人）：吴某。
辩护人（一、二审）：郑章俊、任远，江苏锦程律师事务所律师。
被告人：徐某。
辩护人（一审）：刘建龙、顾大林，江苏三诚律师事务所律师。
被告人：张某。
辩护人（一审）：黄志平，江苏普信律师事务所律师。
被告人：李某。
辩护人（一审）：郭伟，江苏瑞莱律师事务所律师。
被告人：季某，男。
辩护人（一审）：邵祥华，江苏普信律师事务所律师。
被告人：黄某，女。
辩护人（一审）：杨娟娟，江苏宇颐律师事务所律师。
被告人：李某2，女。
辩护人（一审）：吴九斤，江苏瑞莱律师事务所律师。
被告人：赵某，男，1989年9月28日生，2012年5月3日被逮捕。
辩护人（一审）：姚俊华，江苏储君律师事务所律师。
被告人：杨某，男。
辩护人（一审）：黄捷，江苏玄博律师事务所律师。
被告人：皇某，女。
辩护人（一审）：郭杰，江苏普信律师事务所律师。
被告人：林某。
辩护人（一审）：虞晓锋，江苏金匮律师事务所律师。

4.审级：二审。

5.审判机关和审判组织
一审法院：江苏省无锡市滨湖区人民法院。
合议庭组成人员：审判长：郁松；代理审判员：徐克兵；人民陪审员：赵月珠。
二审法院：江苏省无锡市中级人民法院。
合议庭组成人员：审判长：华俭学；代理审判员：华栋；代理审判员：严海燕。

6.审结时间：
一审审结时间：2013年4月3日。
二审审结时间：2013年6月17日。

1.一审诉辩主张
公诉机关指控称：被告人徐某、吴某、张某、李某、季某、黄某、李某2、赵某、杨某、皇某、林某犯非法吸收公众存款罪。
被告人徐某的辩护人提出如下辩护意见：⑴徐某在全国多地设立分公司非法从事融资业务，故应对其全部犯罪事实一并进行审理；⑵徐某系初犯，归案后能如实供述犯罪事实，认罪态度较好；⑶徐某吸收公众存款后已实际经营，案发前按期支付利息，未损害投资人利益，社会危害性较小。
被告人吴某辩称其系初犯，请求从宽处罚。
被告人吴某的辩护人提出如下辩护意见：⑴本案应认定为单位犯罪；⑵吴某系初犯、从犯；⑶吴某具有自首情节；⑷吴某自2011年11月后方有权根据徐某的指示对资金进行调配，故吴某的犯罪金额应从2011年11月计算至2012年3月。综上，请求法庭结合吴某的家庭情况对吴某从宽处罚。
被告人张某的辩护人提出如下辩护意见：⑴本案应认定为单位犯罪；⑵被告人张某起初仅负责对泰刚公司投资设立的实体酒店进行经营管理，不参与非法吸收公众存款业务，2012年2月才被泰刚公司任命为副总经理，即便认定张某构成犯罪亦应从2012年2月中旬开始计算犯罪数额。
被告人李某的辩护人提出如下辩护意见：⑴本案的犯罪主体应认定为泰刚公司；⑵李某没有直接故意，是职务行为；⑶李某担任经理时其下属非法吸收公众存款650万元不应计入犯罪数额；⑷李某不应对其担任泰刚公司无锡分公司总经理期间业务员吸收的650万元承担责任，且从该款项中的提成均用于客户旅游、行政办公费用开支，没有用于个人目的，不应认定为个人非法所得；⑸李某系初犯、从犯，归案后认罪态度较好。综上，请求对李某从宽处罚。
被告人季某的辩护人提出如下辩护意见：⑴本案应认定为单位犯罪；⑵季某系初犯、具有立功情节，归案后认罪态度较好；⑶季某犯罪所得中应扣除旅游、赠送礼品等费用。综上，请求对季某减轻处罚。
被告人黄某的辩护人提出如下辩护意见：⑴本案应认定为单位犯罪；⑵黄某系从犯；⑶黄某归案后认罪态度较好；⑷无锡分公司有两个出纳，非法吸收的资金并非完全由黄某一人经手，故黄某的犯罪数额认定为600万元较适宜。综上，请求对黄某减轻处罚。
被告人李某2的辩护人提出如下辩护意见：⑴本案应认定为单位犯罪；⑵被告人李某2系初犯、从犯，主观恶性较小，归案后认罪态度较好；⑶李某2其非法所得均由李某领取，其本人没有非法获利；⑷李某2家属愿意代为退出非法所得。综上，请求对李某2从宽处罚，并适用缓刑。
被告人赵某的辩护人提出如下辩护意见：⑴本案应认定为单位犯罪；⑵赵某具有立功、从犯情节；⑶赵某系初犯，归案后能如实供述犯罪事实；⑷赵某的犯罪数额中有部分款项为已离职业务员的客户所缴纳，对该部分犯罪数额应予扣除；⑸赵某所得收入系工资报酬，不属于犯罪所得。
被告人杨某的辩护人提出如下辩护意见：⑴被告人杨某系从犯；⑵被告人杨某系初犯，归案后认罪态度较好，主观恶性较小；⑶被告人杨某已退出赃款。
被告人皇某的辩护人提出如下辩护意见：⑴本案应认定为单位犯罪；⑵黄甫丽丽系初犯、从犯；⑶黄甫丽丽归案后如实供述犯罪事实，主观恶性较小。
被告人林某的辩护理由如下：⑴本案应认定为单位犯罪；⑵林某的行为是职务行为，吸收存款数额较小；⑶林某已退赔经济损失。综上，请求对被告人林某从宽处罚。

2.一审事实和证据
无锡市滨湖区人民法院经公开审理查明：2009年6月，被告人徐某在云南省昆明市注册成立云南泰刚商贸有限公司（以下简称泰刚公司）并担任法定代表人，又先后在湖南省长沙市、浙江省杭州市、江苏省苏州市等地设立分公司，并以做生意缺乏资金为名，采取高额回报率的手法通过各分公司吸引社会公众投资。2011年1月起，被告人徐某以非法吸收的资金，安排时任泰刚公司副总经理的被告人吴某先后投资经营杭州祥和假日大酒店、无锡千子一家宾馆等实体行业。2011年3月，被告人徐某在无锡开办了云南泰刚商贸有限公司无锡分公司，由陈克健（另案处理）担任分公司总经理，并先后招聘了被告人李某、季某、李某2、赵某、杨某、皇某、林某及孙海燕、匡艳琴、单庆雯（三人已判刑）等人为业务员，吴某于2011年4月安排黄某到无锡分公司担任出纳。此后，上述业务员采取发放宣传资料、邀请函的方式对公众进行宣传，并承诺年息18%-24%的回报率吸引社会公众向无锡分公司投资。2011年3月至2012年 3月间，李某、季某、黄某、李某2、赵某、杨某、皇某、林某及孙海燕、匡艳琴、单庆雯等人通过上述手法以云南泰刚商贸有限公司的名义向无锡地区的包秀琴、鲍惠芳、蔡吕兴等200余人非法吸收存款共计人民币（下同）1252.5万元。其中，2011年4月至2012年3月，被告人黄某在担任无锡分公司出纳期间，其经手的非法吸收公众存款数量共计1200万元左右。李某在担任部门经理期间，其本人非法吸收公众存款共计40.6万元，非法获利5万余元，2011年8月1日至2012年1月中旬，李某在担任无锡分公司总经理期间，无锡分公司共计非法吸收公众存款650万元左右，李某非法获利约19.5万元；季某在担任无锡分公司市场二部部门经理期间，其本人非法吸收公众存款共计225万元，非法获利15万元左右，其负责的市场二部还非法吸收公众存款共计99万元，季某非法获利3.9万余元；李某2非法吸收公众存款共计137.6万元，非法获利8万元左右；赵某非法吸收公众存款135万元，非法获利6万元左右；杨某非法吸收公众存款共计48.5万元，非法获利3万元左右；皇某非法吸收公众存款共计47万元，非法获利1万余元；林某非法吸收公众存款共计30.5万元，非法获利1万余元。
另查明：2011年12月起，被告人徐某指示被告人张某负责各分公司投资客户的退单、续单工作，并于2012年2月任命张某为泰刚公司副总经理，负责管理泰刚公司客户监督委员会工作。张某即以泰刚公司副总经理兼客户监督委员会负责人的名义至无锡分公司向投资客户介绍该监督委员会职责，让无锡地区的客户放心投资。期间，张某在无锡地区的涉案金额为人民币23余万元。
上述事实有下列证据证实：
被告人徐某、吴某、张某、李某、季某、黄某、李某2、赵某、杨某、皇某、林某在开庭审理中均无异议，并有同案孙海燕、匡艳琴、单庆雯的供述，莫某等199名投资人及彭某、金某等证人的证言，公安机关制作、调取的案件侦破经过、情况说明、辨认笔录、借款合同、收据、工商登记资料、财务账册、聘书、房屋租赁合同、酒店转让协议、扣押物品清单、暂扣款物收据、户籍资料以及查获的泰刚公司无锡分公司分红答谢会优惠方案、活动流程、宣传推广照片、抽奖券等证据证实，足以认定。

3.一审判案理由
无锡市滨湖区人民法院经审理认为：被告人徐某、吴某、张某、李某、季某、黄某、李某2、赵某、杨某、皇某、林某违反国家金融管理法律规定，结伙向社会不特定对象吸收资金，其行为均已构成非法吸收公众存款罪，其中徐某、吴某、李某、季某、黄某、李某2、赵某非法吸收公众存款数额巨大。徐某在共同犯罪中起主要作用，系主犯，吴某、张某、李某、季某、黄某、李某2、赵某、杨某、皇某、林某在共同犯罪中起次要作用，系从犯，对吴某、李某、季某、黄某、李某2、赵某应当减轻处罚，对张某、杨某、皇某、林某应当从轻处罚；徐某、张某、李某、季某、黄某、李某2、赵某、杨某、皇某、林某归案后能如实供述自己的罪行，均可以从轻处罚；吴某犯罪后有自首情节，可以从轻处罚；季某、赵某归案后提供重要线索得以侦破其他案件，系立功，均可以从轻处罚；吴某、李某2、杨某、黄甫丽丽、林某归案后退出部分赃款，均可以酌情予以从轻处罚。

4.一审定案结论
无锡市滨湖区人民法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条，第二十五条第一款，第二十六条第一款、第四款，第二十七条第一款，第六十七条第一款、第三款，第六十八条，第七十二条第一款，第三款，第七十三条，第六十四条，《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第一款，第三条第一款、第二款、第三款和《最高人民法院关于审理单位犯罪案件具体应用法律有关问题的解释》第二条之规定，判决如下：
（1）被告人徐某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年并处罚金人民币二十万元。
（2）被告人吴某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年并处罚金人民币五万元。
（3）被告人李某非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。
（4）被告人季某非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币五万元。
（5）被告人赵某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，并处罚金人民币三万元。
（6）被告人李某2犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年三个月，缓刑二年，并处罚金人民币三万元。
（7）被告人张某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年一个月，并处罚金人民币二万元。
（8）被告人黄某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，并处罚金人民币二万元。
（9）被告人杨某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（10）被告人皇某犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金人民币二万元。
（11）被告人林某犯非法吸收公众存款罪，判处拘役六个月，缓刑六个月，并处罚金人民币二万元。
（12）扣押在案的款物依法处理。

上诉人吴某的上诉理由及其辩护人提出的辩护意见是：1、认定吴某应对泰刚公司无锡分公司的全部涉案金额承担责任的依据不足，吴某只应对2011年11月至2012年3月间泰刚公司无锡分公司的涉案金额承担责任；2、吴某未参与过与非法吸收公众存款有关的任何事项，其行为是基于徐某的指示，作为一名执行者，吴某不应承担责任；3、原审判决量刑偏重。